对“券商首席外包”现象喊停任泽平不是“编外”个例

来源：羊城晚报 2022-03-07 16:17:15

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券商首席居然也能“外包”?自带流量的任泽平或是“野生经济学家”?近期，中国证券业协会下发的《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》(以下简称《通知》)，对“券商首席外包”现象喊停。在此之前，任泽平曾被爆出是东吴证券的“编外首席”，而《通知》第一条就指出，首席经济学家须为券商与基金公司正式员工。

券商首席经济学家不能“外包”

从内容上看，《通知》主要包括以下几点：公司应审慎聘任首席经济经学家，关注拟聘任人员的执业声誉。首席经济学家应当为公司正式员工，对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定;证券公司聘任首席经济学家的，应推荐其加入中国证券业协会“首席经济学家委员会”。首席经济学家应自觉接受协会的自律管理，签署《证券基金行业首席经济学家自律倡议书》;公司承担首席经济学家管理的主体责任，应按相关规定加强首席经济学家管理，建立有效的声誉风险管理机制。

《通知》要求，参照《发布证券研究报告执业规范》，对首席经济学家对外发表研究观点、言论进行事前报备，防范声誉风险，维护行业声誉。将假冒、仿冒公司首席经济学家观点、言论的情形纳入公司声誉风险管理，及时澄清事实，保护投资者合法权益;公司应引导首席经济学家更好服务资本市场和国家经济建设，积极弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，坚持负责任发声，在宣传解读好党和国家路线、方针、政策，合理引导市场预期等方面发挥积极作用。首席经济学家践行行业文化核心价值观情况将纳入证券公司文化建设实践评估。

任泽平不是“编外”个例

羊城晚报记者注意到，《通知》的下发也被不少人解读为有关网红经济学家任泽平身份问题的余波。

近期有消息爆出：任泽平和东吴证券实为编外合作。而记者查询后发现，中证协从业人员平台上确实无任泽平在东吴证券任职的信息。

对此，东吴证券回应称，任泽平是东吴证券的特聘首席经济学家，目前不属于证券从业人员。任泽平为东吴证券提供的服务内容，包括在研究所举办的策略会上发表演讲、参与研究所组织的机构交流等方面，均由东吴研究所进行合规审查。在这之外，任泽平以独立学者身份发表的观点不代表所服务机构的立场。

而本次中证协明确要求：“公司承担首席经济学家管理的主体责任。首席经济学家对外发表研究观点、言论进行事前报备，防范声誉风险，维护行业声誉”。从中可以看出，将首席经济学家定位于“特聘”、言论观点分为部分纳入由公司合规管理及部分视为独立立场的情况，或将成为过去。

在中证协发文后，东吴证券方面回应称：“我们将按照中国证券业协会的要求遵照执行”。

这也意味着东吴证券要么和任泽平解除合作关系，要么和其签署正式合同，将其从“编外”转到“编内”，并受监管约束。

事实上，早在2020年5月22日，中证协发布的《发布证券研究报告执业规范(修订稿)》和《证券分析师执业行为准则(修订稿)》两份行业自律规则就明确规定：“以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工。”

另据记者查询中证协从业人员管理平台后发现，长江证券首席经济学家伍戈、中泰证券首席经济学家李迅雷、国金证券首席经济学家苏晨等都已在中证协网站注册，执业岗位均为证券投资咨询(分析师)。而除了任泽平外，目前天风证券首席经济学家刘煜辉、方正证券首席经济学家颜色等也未查到相关注册信息。(记者丁玲)

关键词：券商首席经济学家不能外包正式员工